Appearance
Panduan Pengguna Audithink (IAMS Manual Book)
Audithink mengelola seluruh siklus audit internal berbasis risiko sesuai standar The Institute of Internal Auditors (IIA).
Dokumen ini memuat panduan operasional sistem untuk Administrator, Pimpinan Audit, Ketua Tim Auditor, Anggota Auditor, dan Auditee.
TIP
Versi gabungan seluruh bab dalam satu berkas utuh tersedia di MANUAL_BOOK_AUDITHINK_V1_LENGKAP.md.
Daftar Isi & Dokumen Terkait
| No | Modul / Dokumen | Cakupan | Tautan Berkas |
|---|---|---|---|
| SOP | Standar Operasional Prosedur (SOP) & Workflow | Pedoman alur kerja garis besar end-to-end, Matriks RACI peran, dependensi data antar modul, dan aturan transisi status audit. | SOP_DAN_WORKFLOW_AUDITHINK.md |
| 01 | Pendahuluan dan Arsitektur | Metodologi audit, peran pengguna, antarmuka, dashboard, dan Task To-Do. | 01_pendahuluan_dan_arsitektur.md |
| 02 | Konfigurasi dan Master Data | Master organisasi, pegawai, parameter risiko, taksonomi temuan, kalender libur, hak akses, dan matriks approval. | 02_konfigurasi_dan_master_data.md |
| 03 | Siklus Perencanaan Audit | Annual Audit Universe (AAU), Annual Risk Assessment (ARA), Annual Audit Plan (AAP/PKAT), dan audit ad-hoc. | 03_perencanaan_audit_planning.md |
| 04 | Siklus Pelaksanaan Audit | Persiapan audit, Surat Tugas, Kertas Kerja Audit (KKA), reviu KKA, Notisi Temuan 5C, respons auditee, RATLR, dan penutupan audit. | 04_pelaksanaan_audit_implementation.md |
| 05 | Pelaporan dan Pemantauan Tindak Lanjut | Penyusunan LHA, reviu dan persetujuan LHA, audit eksternal, pemantauan tindak lanjut rekomendasi, verifikasi bukti, dan laporan rekapitulasi. | 05_pelaporan_dan_monitoring.md |
| 06 | Katalog Menu | Direktori rute URL, kode izin akses, peran pengguna, tombol aksi, dan status badge. | 06_katalog_dan_kamus_menu.md |
| 07 | Studi Kasus dan Pemecahan Masalah | Alur kerja penugasan langkah demi langkah, FAQ, dan penanganan kendala teknis. | 07_panduan_kasus_dan_troubleshooting.md |
Master Indeks Gambar (List of Figures)
| No | Kode Gambar | Keterangan | Lokasi Berkas | Bab |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Gambar 1.1 | Tampilan antarmuka Audithink pada modul Task To-Do dengan sidebar collapse | ./images/01_01_task_todo.png | Bab 1 |
| 2 | Gambar 1.2 | Tampilan Dashboard Auditor dengan metrik audit dan daftar deadline penugasan | ./images/01_02_dashboard_auditor.png | Bab 1 |
| 3 | Gambar 1.3 | Tampilan Dashboard Auditee memuat metrik, tren closure rate, dan aksi overdue | ./images/01_03_dashboard_auditee.png | Bab 1 |
| 4 | Gambar 1.4 | Tampilan Dashboard Management dengan cakupan audit dan Heatmap Indeks Kesehatan | ./images/01_04_dashboard_management.png | Bab 1 |
| 5 | Gambar 1.5 | Tampilan Dashboard Analytics menyajikan tren penugasan, temuan, dan prediksi risiko | ./images/01_05_dashboard_analytics.png | Bab 1 |
| 6 | Gambar 2.1 | Halaman master unit organisasi (auditees) dengan filter tipe dan status | ./images/02_01_organizations.png | Bab 2 |
| 7 | Gambar 2.2 | Halaman master jabatan struktural dan fungsional organisasi | ./images/02_02_positions.png | Bab 2 |
| 8 | Gambar 2.3 | Halaman master pegawai dan staf unit kerja terdaftar | ./images/02_03_staff.png | Bab 2 |
| 9 | Gambar 2.4 | Halaman master katalog proses bisnis dan daftar aktivitas kontrol | ./images/02_04_business_process.png | Bab 2 |
| 10 | Gambar 2.5 | Halaman pengaturan kriteria dan parameter pengukuran risiko | ./images/02_05_risk_parameters.png | Bab 2 |
| 11 | Gambar 2.6 | Halaman konfigurasi 5 tingkat risiko dan interval siklus audit | ./images/02_06_risk_level.png | Bab 2 |
| 12 | Gambar 2.7 | Halaman master kategori risiko bisnis | ./images/02_07_risk_category.png | Bab 2 |
| 13 | Gambar 2.8 | Halaman master pengelompokan kategori temuan | ./images/02_09_finding_categories.png | Bab 2 |
| 14 | Gambar 2.9 | Halaman master 5 tingkat keparahan rating temuan dan SLA penyelesaian | ./images/02_08_findings_rating.png | Bab 2 |
| 15 | Gambar 2.10 | Halaman pustaka template program audit dan langkah pengujian | ./images/02_10_program_template.png | Bab 2 |
| 16 | Gambar 2.11 | Halaman kalender hari libur nasional dan cuti bersama perusahaan | ./images/02_11_holidays.png | Bab 2 |
| 17 | Gambar 2.12 | Matriks pengaturan izin hak akses peran pengguna (roles & permissions) | ./images/02_12_access_permission.png | Bab 2 |
| 18 | Gambar 2.13 | Halaman konfigurasi pejabat reviewer dan approver penugasan | ./images/02_13_approval_matrix.png | Bab 2 |
| 19 | Gambar 2.14 | Halaman master tipe kelemahan dan sifat temuan audit (Findings Type) | ./images/02_14_findings_type.png | Bab 2 |
| 20 | Gambar 2.15 | Halaman master jenis kegiatan dan tipe penugasan audit (Activity Types) | ./images/02_15_activity_types.png | Bab 2 |
| 21 | Gambar 3.1 | Tampilan antarmuka daftar entitas Annual Audit Universe (AAU) | ./images/03_01_aau_list.png | Bab 3 |
| 22 | Gambar 3.2 | Formulir registrasi penambahan entitas auditable unit ke dalam AAU | ./images/03_02_aau_form.png | Bab 3 |
| 23 | Gambar 3.3 | Antarmuka reviu dan persetujuan Audit Universe oleh Pimpinan Audit | ./images/03_03_aau_review.png | Bab 3 |
| 24 | Gambar 3.4 | Daftar hasil penilaian risiko tahunan (Annual Risk Assessment / ARA) | ./images/03_04_ara_list.png | Bab 3 |
| 25 | Gambar 3.5 | Formulir pengisian parameter Inherent Risk dan Control Effectiveness ARA | ./images/03_05_ara_form.png | Bab 3 |
| 26 | Gambar 3.6 | Daftar Rencana Kerja Audit Tahunan (Annual Audit Plan / AAP / PKAT) | ./images/03_06_aap_list.png | Bab 3 |
| 27 | Gambar 3.7 | Formulir penentuan judul audit, tipe, kuartal, dan alokasi mandays AAP | ./images/03_07_aap_form.png | Bab 3 |
| 28 | Gambar 3.8 | Antarmuka reviu dan pengesahan AAP oleh Kepala Audit dan Komite | ./images/03_08_aap_review.png | Bab 3 |
| 29 | Gambar 3.9 | Daftar penugasan audit khusus di luar rencana tahunan (Ad-Hoc / Special Audit) | ./images/03_09_adhoc_list.png | Bab 3 |
| 30 | Gambar 3.10 | Formulir registrasi penugasan audit khusus ad-hoc | ./images/03_10_adhoc_form.png | Bab 3 |
| 31 | Gambar 3.11 | Antarmuka reviu dan persetujuan penugasan audit ad-hoc | ./images/03_11_adhoc_review.png | Bab 3 |
| 32 | Gambar 4.1 | Antarmuka administrasi persiapan penugasan dan surat tugas audit | ./images/04_01_audit_preparation.png | Bab 4 |
| 33 | Gambar 4.2 | Antarmuka reviu dan persetujuan persiapan audit sebelum tim turun ke lapangan | ./images/04_02_review_preparation.png | Bab 4 |
| 34 | Gambar 4.3 | Tampilan daftar Kertas Kerja Audit (KKA) berbasis proses dan program audit | ./images/04_03_kka_list.png | Bab 4 |
| 35 | Gambar 4.4 | Daftar antrian reviu berjenjang KKA oleh Ketua Tim Auditor | ./images/04_04_kka_review.png | Bab 4 |
| 36 | Gambar 4.5 | Antarmuka daftar Notisi Temuan Audit berbasis kerangka 5C | ./images/04_05_finding_notice.png | Bab 4 |
| 37 | Gambar 4.6 | Antarmuka evaluasi dan reviu notisi temuan sebelum diterbitkan ke auditee | ./images/04_06_finding_notice_review.png | Bab 4 |
| 38 | Gambar 4.7 | Antarmuka penerimaan tanggapan persetujuan atau bantahan dari auditee | ./images/04_07_auditee_feedback.png | Bab 4 |
| 39 | Gambar 4.8 | Antarmuka pengesahan komitmen perbaikan dan target due date oleh auditee | ./images/04_08_auditee_commitment.png | Bab 4 |
| 40 | Gambar 4.9 | Matriks Risalah Akhir Temuan dan Lembar Rekomendasi (RATLR) | ./images/04_09_ratlr.png | Bab 4 |
| 41 | Gambar 4.10 | Antarmuka pengajuan penutupan audit lapangan setelah exit meeting | ./images/04_10_audit_closure.png | Bab 4 |
| 42 | Gambar 4.11 | Pengesahan penutupan audit lapangan oleh Pimpinan Audit | ./images/04_11_audit_closure_review.png | Bab 4 |
| 43 | Gambar 5.1 | Daftar Laporan Hasil Audit (LHA / Final Report) seluruh penugasan | ./images/05_01_lha_list.png | Bab 5 |
| 44 | Gambar 5.2 | Antarmuka reviu dan pengesahan LHA oleh Kepala Audit Internal | ./images/05_02_lha_review.png | Bab 5 |
| 45 | Gambar 5.3 | Antarmuka pencatatan rekomendasi dari auditor eksternal dan regulator | ./images/05_03_audit_external.png | Bab 5 |
| 46 | Gambar 5.4 | Antarmuka reviu dan validasi rekomendasi audit eksternal | ./images/05_04_audit_external_review.png | Bab 5 |
| 47 | Gambar 5.5 | Antarmuka pelaporan tindak lanjut dan unggah berkas bukti oleh auditee | ./images/05_05_monitoring_rekomendasi.png | Bab 5 |
| 48 | Gambar 5.6 | Antarmuka verifikasi kelengkapan bukti tindak lanjut oleh auditor | ./images/05_06_monitoring_rekomendasi_review.png | Bab 5 |
| 49 | Gambar 5.7 | Laporan rekapitulasi data temuan berdasarkan status dan keparahan | ./images/05_07_finding_summary.png | Bab 5 |
| 50 | Gambar 5.8 | Laporan rekapitulasi status rekomendasi dan pemantauan penugasan overdue | ./images/05_08_recommendation_summary.png | Bab 5 |
Alur Kerja Utama
Matriks Tanggung Jawab Peran
Audithink memisahkan tugas antarperan (segregation of duties):
| Tahapan Alur Kerja | Superadmin | Pimpinan Audit | Ketua Tim | Anggota Auditor | Auditee |
|---|---|---|---|---|---|
| Setup master dan parameter | Penuh | Lihat | - | - | - |
| Penyusunan Audit Universe (AAU) | Lihat | Setujui | Susun / Reviu | - | - |
| Penilaian Risiko (ARA) | Lihat | Evaluasi | Susun | Kontributor | - |
| Rencana Kerja Tahunan (AAP) | Lihat | Setujui | Susun | Lihat | - |
| Persiapan audit dan Surat Tugas | - | Setujui | Ajukan | Lihat | Informasi |
| Penyusunan KKA | - | Lihat | Reviu | Susun | - |
| Reviu dan persetujuan KKA | - | Setujui | Reviu | Revisi | - |
| Penerbitan Notisi Temuan | - | Lihat | Reviu | Susun | Terima |
| Tanggapan dan komitmen auditee | - | Lihat | Evaluasi | Evaluasi | Respons |
| Penyusunan LHA | - | Setujui | Susun | Lihat | Terima LHA |
| Pemantauan tindak lanjut | - | Dashboard | Verifikasi | Reviu | Lapor Bukti |
Notasi Dokumen
NOTE
Konteks metodologi audit atau penjelasan teknis.
TIP
Saran efisiensi kerja dan pintasan navigasi.
IMPORTANT
Prasyarat wajib sebelum melanjutkan ke tahapan berikutnya.
WARNING
Peringatan penguncian data atau pengembalian revisi dokumen.
CAUTION
Tindakan yang dapat membatalkan data atau memengaruhi status kepatuhan.